深圳证券交易所股票交易规则，深圳证券交易所股票交易规则2024

从开户到退市的全流程指南

（全文约2580字）

引言 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）作为中国资本市场的重要支柱，自1990年成立至今已发展成为全球第四大证券交易所，截至2023年6月，深交所上市公司数量突破5000家，总市值超过80万亿元人民币，在注册制改革持续推进的背景下，其股票交易规则持续优化，为投资者提供了更加高效、透明、规范的市场环境，本文将系统梳理深交所现行交易规则体系，涵盖开户流程、交易机制、特殊规则、风险提示等核心内容,帮助投资者全面掌握合规交易要点。

深交所交易规则体系概述 （一）法律依据

1. 《证券法》（2020年修订版）
2. 深交所《股票上市规则》（2023年修订）
3. 《深圳证券交易所交易规则》（2022年修订）
4. 《深圳证券交易所股票市场业务指引》系列文件

（二）核心原则

1. 公开、公平、公正原则
2. 风险可控原则
3. 程序正义原则
4. 投资者适当性管理

（三）适用范围 1.主板市场：深市主板（3000系列） 2.创业板：深市创业板（300系列） 3.科创板：深市科创板（688系列） 4.北交所：全国中小企业股份转让系统（原新三板）

投资者开户规范 （一）开户主体资格

1. 中国大陆居民：

   • 年满18周岁
   • 具有完全民事行为能力
   • 持有有效身份证件

2. 港澳台居民：

   • 持有港澳台居民居住证
   • 或经备案的境外机构投资者资格

3. 境外投资者：

   • 需通过合格境外机构投资者（QFII）或人民币合格境外机构投资者（RQFII）渠道
   • 符合外汇管理局相关规定

（二）开户材料清单

1. 个人：

   • 身份证原件及复印件
   • 银行卡（需绑定第三方存管）
   • 近三个月银行流水

2. 法人： -营业执照副本

   • 法人授权书
   • 法定代表人身份证
   • 银行账户证明

（三）特殊情形处理

1. 未成年人开户需监护人陪同
2. 多账户管理需符合"一户一码"规定
3. 涉外账户需通过指定券商办理

（四）风险测评要求

1. 新开户必须完成风险承受能力评估
2. 评估结果分为R1-R5五级
3. R1投资者（保守型）限制开通创业板权限

交易机制详解 （一）交易时间安排

1. 日常交易时段：

   • 09:30-11:30：连续竞价
   • 13:00-15:00：连续竞价
   • 14:57-15:00：收盘集合竞价

2. 特殊时段：

   • 新股上市首日：13:00-15:00连续竞价
   • 涨跌幅限制调整日：前收盘价±10%或±20%

（二）价格形成机制

1. 集合竞价阶段：

   • 时间：09:15-09:25
   • 申报方式：最大价格优先、时间优先
   • 成交原则：最大成交量的价格

2. 连续竞价阶段：

   • 动态调整机制：每5秒刷新一次成交价
   • 涨跌幅限制：主板±10%，科创板/创业板±20%
   • 大宗交易规则：单笔2000万元起，价格波动限制±5%

（三）交易单位与金额

1. 基础单位：

   • 主板：1手=100股
   • 科创板/创业板：1手=500股
   • 北交所：1手=100股

2. 最低交易单位：

   • 主板：0.01元
   • 创业板/科创板：0.01元
   • 北交所：0.01元

3. 交易金额限制：

   • 单笔最低100元
   • 单日累计交易额不超过账户资产50%

（四）特殊交易类型

1. 委托类型：

   • 市价单（立即成交）
   • 指价单（指定价格成交）
   • 带限价单（触发条件成交）

2. 交易方式：

   

   • 现货交易（T+1交收）
   • 融资融券（科创板/创业板）
   • 资产支持证券（特定品种）
   • 可转换公司债（转股期）

3. 限售股解禁：

   • 原股东限售：上市后第6个月解禁
   • 定向增发限售：上市后第12个月解禁
   • 股权激励限售：协议生效后24个月

涨跌停板与异常交易处理 （一）涨跌幅限制规则

1. 普通股票：

   • 主板：前收盘价±10%
   • 科创板/创业板：前收盘价±20%
   • 新股上市首日：前收盘价±144%（科创板/创业板）、±20%（主板）

2. 例外情形： -ST股：涨跌幅限制为前收盘价±5%

   • 涨跌幅已达20%的股票：改按市价成交
   • 涨跌幅未达20%的股票：改按限价成交

（二）异常交易处理机制

1. 临时停牌：

   • 前收盘价涨跌幅达±20%：停牌15分钟
   • 市值较大或交易活跃股票：可申请继续交易

2. 涨跌停板转换：

   • 涨停转为跌停：需满足连续3次报价低于前次停牌价
   • 跌停转为涨停：需满足连续3次报价高于前次停牌价

3. 交易异常情形：

   • 系统故障：顺延交易时间
   • 重大信息发布：临时停牌
   • 操盘行为：启动熔断机制

（三）大宗交易规则

1. 交易时间：

   • 09:30-11:30
   • 13:00-15:00
   • 收盘集合竞价前30分钟

2. 交易单位：

   • 单笔2000万元起
   • 单日累计不超过1亿元

3. 价格限制：

   • 前收盘价±5%
   • 大宗交易对手方需符合合格投资者标准

特殊品种交易规则 （一）科创板交易

1. 上市规则：
   • 首日无涨跌幅限制
   • 市盈率（